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地方交易所分類清理整頓進行時 同類場所整合方案尚未明確

2017-11-8 12:59| 發布者: 王慧生| 查看: 1743| 評論: 0

地方交易所分類清理整頓進行時 同類場所整合方案尚未明確
21世紀經濟報道
 從2011年底至今,地方交易所已經歷了三次大規模的清理整頓,但交易所的數量卻有不降反增之勢。據清理整頓各類交易場所部際聯席會議摸底數據顯示,地方交易所與上一輪清理整頓后相比增加了311家,總數達到1131家,并指出超過300家為違規交易所。
  盡管目前地方監管機構正對各類交易所進行分類清理整頓,但工作遠未接近尾聲,地方交易所的“合規化”進程前路漫漫。
  導讀
  廣州市開展清理整頓各類交易場所回頭看工作方案,將各類機構進行了分類處理。第四類是未經省政府批準設立的交易場所以及外省交易場所分支機構,采取積極措施禁止其開展違規業務,督促推動關停整改,對于未在注冊地開展實際經營活動的企業依法列入異常名錄向社會公眾公示。
  清理整頓,目前仍是地方交易場所的主旋律。
  今年開啟的第三輪交易所清理整頓工作,中央和地方各級部門下發了多份監管文件,如“清整聯辦31號文”指出,省級人民政府要著手建立完善各類交易場所監管制度。9月初,浙江出臺首份地方金交所監管文件;其他地方金交所監管文件也將跟進出臺。
  廣州市金融工作局相關人士向21世紀經濟報道記者透露,目前清理整頓工作主要將交易所分成四類進行處理,并強調:“在本次交易所清理整頓回頭看和互聯網金融專項整治中,已按上級部門要求指導廣州金融資產交易中心優化調整相關業務。目前,廣州金融資產交易中心業務運行健康平穩。”
  未獲批準場所關停整改
  西南某金交所負責人告訴21世紀經濟報道記者:“各地成立各類交易場所,一方面是地方爭取金融方面的監管權力;另一方面,為了促進地方金融要素市場發展,解決當地中小企業融資等問題。
  廣東地區經濟發達,更應該順應實體經濟發展實際需要,設立更多交易平臺,充分發揮廣州在要素市場方面服務全國的功能作用。”廣州市金融工作局相關人士在接受21世紀經濟報道記者采訪時表示。
  近年來,金交所雖未爆發大規模風險事件,但突出的違規問題,即涉嫌將權益拆分為均等份額公開發行、變相突破200人界限,違規開展由一行三會監管的金融產品交易等,一直未得到有效解決。
  廣州市金融工作局相關人士表示,廣州市開展清理整頓各類交易場所回頭看工作方案,將各類機構進行了分類處理:第一類是20家廣州轄區交易場所,主要是指導其規范經營,按照省政府的要求不采用違規交易模式,不開展違規品種交易,目前已將對該20家交易場所的處置意見報送省相關部門;第二類是省屬國企交易場所,主要是通過輿情監測等方式進行密切關注,積極配合省相關部門做好相關工作;第三類是企業名稱或經營范圍中含有“交易中心、交易所”,但并未從事交易場所業務的企業,協調推動其辦理工商變更手續;第四類是未經省政府批準設立的交易場所以及外省交易場所分支機構,采取積極措施禁止其開展違規業務,督促推動關停整改,對于未在注冊地開展實際經營活動的企業依法列入異常名錄向社會公眾公示。
  整合尚未有實質性進展
  今年以來,在交易場所監管趨嚴的背景下,金交所面臨不少困難,包括資金短缺和監管政策不明朗等問題。
  多位金交所負責人對21世紀經濟報道記者坦言,目前金交所并不缺資產,主要是缺資金。首先,銀行是金交所最大的“金主”,由于市場資金面中性偏緊,加上金交所資產為非標資產,銀行理財投非標資產有限額,而且占用100%的資本金,銀行投資意愿不強;其次,今年6月監管下發64號文,叫停互金平臺和金交所合作違法違規業務,切斷了金交所的主要資金路徑。
  上述西南某金交所負責人表示:“我們現在只做機構對機構的撮合業務,也不成立線上平臺,最重要的是合規操作,保住金交所這塊牌照。
  清整聯辦31號文”顯示,按屬地原則由注冊地省級人民政府于2017年6月30日前完成清理整頓,按期公布違法違規交易場所“黑名單”。
  對此,多位金交所負責人表示,關于最新一輪清理整頓,目前沒有明確消息,也不清楚是否已結束。華東某金交所負責人表示,目前每個月都有地方金融辦來檢查,已經是常態化的工作。
  不過,接近貴州金融監管人士告訴21世紀經濟報道記者,貴州交易場所清理整頓已告一段落,目前已經出了兩期黑名單,但這是一個持續性的工作,目前正在總結經驗,做好制度建設,在《貴州省交易場所管理辦法(試行)》的基礎上,正在制定細則;再結合市場情況,進一步清理整頓;再總結經驗,優化監管。
  31號文還稱,省級人民政府要推動交易場所按類別有序整合,原則上一個類別一家,于2018年3月前整合為一家交易場所。
  但據21世紀經濟報道記者了解到,對于整合目前各地沒有實質進展,如何操作,金交所人士也倍感困惑。多位金交所人士表示,地方金交所整合主要存在兩個難點:一是各家股權分配問題,二是業務模式如何融合。
  廣州市金融工作局相關人士也稱:“目前,廣州轄區各類交易場所數量達到20家,我省對各類交易場所實行分類監管,目前我市暫未收到省各監管部門關于整合同類交易場所的工作方案,待省政府明確整合工作方案后,我市將積極做好相關工作。”
  多位金交所人士在接受21世紀經濟報道記者采訪時認為,首份地方金交所專項監管文件“浙64號文”重點在于兩個方面:一是首次明確了合格投資者標準和信息披露標準,二是限制省外業務。部分浙江的金交所此前很多業務都在省外,因此影響較大。
  各地方金交所監管文件也將陸續出臺。江蘇多位金交所人士透露,江蘇已經擬好了地方金交所監管文件,但還未下發。

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